Czym jest układ?

Układ jest sposobem – który wszedł w życie 29 września 2023 roku – zakończenia sprawy, w efekcie którego KNF nałożyła karę administracyjną. Służy on:

• przyspieszeniu postÄ™powaÅ„ przed KomisjÄ… Nadzoru Finansowego w przedmiocie naÅ‚ożenia sankcji administracyjnych (pieniężnych i niepieniężnych),
• realizacji celów nadzorczych wskazanych w ustawie o nadzorze nad rynkiem finansowym¹.

Korzyści z zawarcia układu:

• uzyskanie nadzwyczajnego zÅ‚agodzenia kary administracyjnej od co najmniej 20% do 90%, a w wyjÄ…tkowych przypadkach – odstÄ…pienie od naÅ‚ożenia sankcji
• oszczÄ™dność Å›rodków i czasu poprzez szybsze zakoÅ„czenie sprawy i brak koniecznoÅ›ci dalszego prowadzenia sporu przed sÄ…dem
• zwiÄ™kszanie zaufania do rynku finansowego.

Kto może zawrzeć układ i jakie są jego warunki?

Układ może zawrzeć każda strona postępowania sankcyjnego przed KNF (osoba fizyczna, osoba prawna), która spełni następujące warunki:

• zaprzestanie naruszania prawa albo usunie stan niezgodnoÅ›ci z prawem, w tym przez speÅ‚nienie obowiÄ…zku niewykonanego w terminie,
• ujawni wszelkie istotne okolicznoÅ›ci dotyczÄ…ce naruszenia objÄ™tego danym postÄ™powaniem, w tym współdziaÅ‚ajÄ…ce w naruszeniu osoby lub inne podmioty, oraz przedstawi dowody na poparcie tych okolicznoÅ›ci.

W jakich sprawach możliwy jest układ?

Układ może być zawarty w każdej sprawie nałożenia sankcji na podstawie przepisów ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym lub przepisów ustaw, które zostały wymienione w art. 1 ust. 2 ustawy o nadzorze nad rynkiem finansowym.